Trolöshet mot huvudman på finansmarknaderna. Ekonomisk brottslighet och den straffrättsliga bedömningen av komplexa finansiella upplägg
(2022) JURM02 20221Department of Law
Faculty of Law
- Abstract
- The criminal law is an ancient system for expressing and enforcing different values. Its structure and language are primarily tailored for traditional, visible, physical offences. It is therefore prone to be led astray by the norms and intricate social patterns of modern society. One field where it is oftentimes difficult for the criminal law to navigate is that of white-collar or economic crime.
This thesis investigates the criminal law’s ability to handle economic crimes committed on financial markets and through the use of complex financial instruments or arrangements. The thesis centers on the Swedish crime of abuse of trust and on how it should be determined if a financial arrangement constitutes trust abuse. Legal dogmatics is... (More) - The criminal law is an ancient system for expressing and enforcing different values. Its structure and language are primarily tailored for traditional, visible, physical offences. It is therefore prone to be led astray by the norms and intricate social patterns of modern society. One field where it is oftentimes difficult for the criminal law to navigate is that of white-collar or economic crime.
This thesis investigates the criminal law’s ability to handle economic crimes committed on financial markets and through the use of complex financial instruments or arrangements. The thesis centers on the Swedish crime of abuse of trust and on how it should be determined if a financial arrangement constitutes trust abuse. Legal dogmatics is used as a starting point, but since the acts in question differ in relevant ways from the kinds of acts that the crime was developed for, the authoritative legal sources provide only limited guidance. To answer the research questions, I therefore rely upon economic crime research to analyze judgements from the lower courts.
Through the analysis two different models for assessing the acts are identified, which are interpreted and evaluated through the lens of economic crime research. The analysis indicates that only one of the models is able to account for the complex financial market context and handle the ways in which the acts challenge some of the criminal law’s fundamental assumptions. According to this model, financial arrangements must be described as chains of events which are connected in space and time through the intent or motive of the perpetrator. The acts then constitute trust abuse if they can be described as a criminal scheme which lacks legitimate purpose in relation to the principal’s interests. At the same time, the model extends the criminalization in a way that can be criticized from a rule of law perspective. (Less) - Abstract (Swedish)
- Straffrätten är ett uråldrigt system för att uttrycka och upprätthålla olika värden. I sin utformning och begreppsapparat är den framförallt anpassad till klassiska, synbara, fysiska angrepp av olika slag. Den riskerar därför att bli vilseledd i mötet med det moderna samhällets normer och intrikata sociala mönster. Ett område där straffrätten ofta har svårt att navigera är den ekonomiska brottsligheten.
I den här uppsatsen undersöks den straffrättsliga hanteringen av ekonomisk brottslighet som begås på finansmarknaderna och genom användning av komplexa finansiella upplägg. Undersökningen kretsar kring brottet trolöshet mot huvudman och bedömningen av om ett finansiellt upplägg utgör förtroendemissbruk. Utgångspunkten är rättsdogmatisk,... (More) - Straffrätten är ett uråldrigt system för att uttrycka och upprätthålla olika värden. I sin utformning och begreppsapparat är den framförallt anpassad till klassiska, synbara, fysiska angrepp av olika slag. Den riskerar därför att bli vilseledd i mötet med det moderna samhällets normer och intrikata sociala mönster. Ett område där straffrätten ofta har svårt att navigera är den ekonomiska brottsligheten.
I den här uppsatsen undersöks den straffrättsliga hanteringen av ekonomisk brottslighet som begås på finansmarknaderna och genom användning av komplexa finansiella upplägg. Undersökningen kretsar kring brottet trolöshet mot huvudman och bedömningen av om ett finansiellt upplägg utgör förtroendemissbruk. Utgångspunkten är rättsdogmatisk, men då gärningarna i väsentliga avseenden skiljer sig åt från de som trolöshetsbestämmelsen utformades för att tillämpas på och de som har bedömts i praxis ger rättsläget bara begränsad ledning för besvarandet av frågeställningarna. Därför undersöks även underrättsdomar där åtal väckts för trolöshetsbrott som begåtts genom finansiella upplägg. Domarna analyseras sedan med stöd av forskning om ekonomisk brottslighet.
Genom analysen identifieras två olika modeller för att bedöma gärningarna, vilka tolkas och utvärderas genom ekobrottsforskningen. Analysen talar för att endast den ena modellen förmår hantera de svårvärderade förhållandena på finansmarknaderna, och bemöta de sätt varpå gärningarna utmanar vissa av straffrättens grundläggande antaganden. Enligt denna modell måste finansiella upplägg bedömas som i tid och rum sammanhängande händelseförlopp som binds ihop av gärningspersonernas motiv. Ett upplägg utgör då förtroendemissbruk om det kan beskrivas som en brottsplan som saknar legitimt syfte i förhållande till huvudmannens intressen. Samtidigt utvidgar denna modell det straffbara området på ett sätt som kan kritiseras ur rättssäkerhetsperspektiv. (Less)
Please use this url to cite or link to this publication:
http://lup.lub.lu.se/student-papers/record/9080044
- author
- Adolfsson, Tobias LU
- supervisor
- organization
- course
- JURM02 20221
- year
- 2022
- type
- H3 - Professional qualifications (4 Years - )
- subject
- keywords
- Straffrätt, ekonomisk brottslighet, trolöshet mot huvudman
- language
- Swedish
- id
- 9080044
- date added to LUP
- 2022-06-08 10:30:08
- date last changed
- 2022-06-08 10:30:08
@misc{9080044,
abstract = {{The criminal law is an ancient system for expressing and enforcing different values. Its structure and language are primarily tailored for traditional, visible, physical offences. It is therefore prone to be led astray by the norms and intricate social patterns of modern society. One field where it is oftentimes difficult for the criminal law to navigate is that of white-collar or economic crime.
This thesis investigates the criminal law’s ability to handle economic crimes committed on financial markets and through the use of complex financial instruments or arrangements. The thesis centers on the Swedish crime of abuse of trust and on how it should be determined if a financial arrangement constitutes trust abuse. Legal dogmatics is used as a starting point, but since the acts in question differ in relevant ways from the kinds of acts that the crime was developed for, the authoritative legal sources provide only limited guidance. To answer the research questions, I therefore rely upon economic crime research to analyze judgements from the lower courts.
Through the analysis two different models for assessing the acts are identified, which are interpreted and evaluated through the lens of economic crime research. The analysis indicates that only one of the models is able to account for the complex financial market context and handle the ways in which the acts challenge some of the criminal law’s fundamental assumptions. According to this model, financial arrangements must be described as chains of events which are connected in space and time through the intent or motive of the perpetrator. The acts then constitute trust abuse if they can be described as a criminal scheme which lacks legitimate purpose in relation to the principal’s interests. At the same time, the model extends the criminalization in a way that can be criticized from a rule of law perspective.}},
author = {{Adolfsson, Tobias}},
language = {{swe}},
note = {{Student Paper}},
title = {{Trolöshet mot huvudman på finansmarknaderna. Ekonomisk brottslighet och den straffrättsliga bedömningen av komplexa finansiella upplägg}},
year = {{2022}},
}